金融乱象举报监测实时报告
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七家权威协会联合行动：虚拟货币相关业务一律禁止
当稳定币、RWA代币等虚拟货币概念借“金融创新”之名快速升温，一场覆盖金融全产业链的监管行动应声而至。12月5日，中国互联网金融协会联合银行业、证券业等六家权威协会同步发声，以“一律禁止”的强硬态度划定虚拟货币相关业务的监管红线。这场横跨银行、证券、支付、互联网金融等领域的联合行动，不仅是对近期虚拟货币非法活动的精准打击，更构建起全链条防控的监管网络，为金融市场稳定筑牢防线。 阅读量：10723
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安徽证监局严肃查处立方数科严重财务造假案件
近日，证监会对上市公司立方数科股份有限公司（简称立方数科）涉嫌定期报告财务数据存在虚假记载作出行政处罚及市场禁入事先告知。 阅读量：10416
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付费后查看全部内容内蒙古3家农商银行同日被重罚暴露出深层次管理问题
2024年12月6日，中国人民银行内蒙古自治区分行公布的行政处罚决定引发了广泛关注。内蒙古西乌珠穆沁农村商业银行、呼和浩特金谷农村商业银行以及赤峰元宝山农村商业银行三家农商银行因违反金融统计管理规定及其他相关法规，被分别罚款186.3万元、93.3万元和114.3万元。这一系列处罚不仅反映了这些银行在合规管理方面的不足，也暴露出更深层次的管理问题，亟需引起行业的重视和反思。
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付费后查看全部内容兴业银行又被监管部门处罚和警告
近日，国家金融监督管理总局再次对兴业银行施以罚款和警告，引起了金融界的广泛关注。这一系列处罚事件不仅反映了兴业银行在合规经营方面面临的挑战，也揭示了当前银行业风控的重要性。
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付费后查看全部内容河北农信系统9家机构系统性违规乱象
近年来，河北省农村金融机构在发展过程中，面临着诸多挑战与机遇。然而，近期国家金融监督管理总局对河北省多家农村金融机构的处罚，暴露出其在贷后管理和合规经营方面存在的系统性违规乱象。这些问题不仅影响了金融机构的声誉，也对地方经济的健康发展带来了负面影响。
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付费后查看全部内容三季度银行业保险业主要监管指标数据情况
2024年三季度末，我国银行业金融机构本外币资产总额439.5万亿元，同比增长7.3%。其中，大型商业银行本外币资产总额189.3万亿元，同比增长9.2%，占比43.1%；股份制商业银行本外币资产总额72.8万亿元，同比增长4.5%，占比16.6%。
阅读量14710
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付费后查看全部内容财达证券屡次触犯监管红线
近年来，财达证券因其从业人员的违规行为频频受到监管机构的处罚，显示出其在合规管理上的严重不足。作为河北省唯一一家注册的券商，财达证券自2002年成立以来，注册资本达到32.45亿元，并于2021年成功登陆沪市主板。尽管公司在资本市场上有一定的影响力，但其近年来的监管记录却令人堪忧。
阅读量16146
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付费后查看全部内容人民银行对汇潮支付给予严厉处罚
2024年11月18日，中国人民银行上海市分行发布的行政处罚信息公示表揭示了汇潮支付有限公司因多项违规行为而受到的严厉处罚。该公司因未能遵循商户管理和账户管理规定，以及未履行客户身份识别义务，被处以128万元的罚款。此事件再次凸显了金融监管在维护市场秩序和保护金融安全方面的重要性。
阅读量12672
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付费后查看全部内容人民银行对官渡农村合作银行给予警告和罚款
2024年11月16日，中国人民银行云南省分行对昆明官渡农村合作银行作出行政处罚，因其在多个方面存在违法行为，该行被处以警告并罚款85.3万元。这一决定反映了金融监管机构对金融机构合规性的高度重视，以及维护金融市场秩序的重要性。
阅读量14457
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付费后查看全部内容河南太康农商银行的案例是一个重要的警示
近年来，金融领域的诚信问题引发了社会的广泛关注。河南太康农商银行的案例，正是对金融监管和企业诚信的重要警示。根据相关裁判文书的披露，多家企业实际控制人张青嵩通过一系列欺诈手段，累计骗取贷款金额高达30.545亿元，给银行和社会造成了严重损失。
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付费后查看全部内容证监会对9家机构展开现场检查发现诸多问题
近期，中国证监会对9家证券基金经营机构的现场检查揭示了在董事、监事、高级管理人员及从业人员管理方面存在的多重问题。这次检查的主要目的是评估这些机构对《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《管理办法》）的执行情况，但结果却显示出一些机构在理解和落实这些规定上存在明显不足。
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付费后查看全部内容金透社 | 人民银行严重警告连连支付
2024年11月7日，中国人民银行浙江分行公布的行政处罚决定信息揭示了连连银通电子支付有限公司（下称“连连支付”）因多项违规行为遭到重罚的情况。此次处罚金额高达518.54万元，成为了近年来支付行业监管的又一重要案例。
阅读量13517
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付费后查看全部内容两家分行违规暴露出兴业银行内控管理存在严重问题
近年来，兴业银行在国内银行业中的表现引人注目，但其多次因违规行为遭受处罚的事件，尤其是近期北京和福州两大分行的罚款，暴露出该行内控管理的重大隐患。这些事件不仅影响了兴业银行的声誉，也反映出其在合规管理和风险控制方面的深层次问题。
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付费后查看全部内容金融严监管给九江银行的教训，也为其它银行敲响了警钟
近期，国家金融监督管理总局江西监管局对九江银行开出了一张总额达410万元的罚单，此次处罚涉及九项违法违规行为，标志着金融监管的严厉程度再度升级。这一事件不仅反映出九江银行在内部管理和合规方面存在的深层次问题，同时也为整个银行业敲响了警钟，提醒各金融机构必须加强合规与风险管理。
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